Điều kiện đối với chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam

  • Chia sẻ:

Dưới đây, khanhbinh.vn xin giới thiệu một số điều mà các nhà đầu tư nước ngoài cần quan tâm đến các quy định của pháp luật chuyên ngành đối với các ngành nghề kinh doanh có điều kiện, trong đó có kinh doanh chứng khoán. Nghị định số 86/2016/NĐ-CP được Chính Phủ ban hành ngày 01 tháng 07 năm 2016.

Theo đó, chi nhánh của công ty chứng khoán là đơn vị phụ thuộc của công ty chứng khoán nước ngoài, không có tư cách pháp nhân và được cung cấp dịch vụ chứng khoán tại Việt Nam.

* Công ty chứng khoán tại nước ngoài phải đáp ứng các điều kiện sau:

– Đang hoạt động hợp pháp, không đang trong tình trạng hợp nhất, sáp nhập, chia, tách, giải thể, phá sản;

– Được phép thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán dự kiến đăng ký cho chi nhánh tại Việt Nam;

– Cơ quan quản lý giám sát chuyên ngành ở nước sở tại đã ký các hoạt động hợp tác song phương hoặc đa phương với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Việt Nam về trao đổi thông tin, hợp tác quản lý, thanh tra, giám sát hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán;

– Vốn cấp cho chi nhánh tối thiểu bằng vốn pháp định đối với nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán đăng ký hoạt động cho chi nhánh tại Việt Nam như sau:

+ Môi giới chứng khoán: 25 tỷ đồng Việt Nam;

+ Tự doanh chứng khoán: 100 tỷ đồng Việt Nam;

+ Bảo lãnh phát hành chứng khoán: 165 tỷ đồng Việt Nam;

+ Tư vấn đầu tư chứng khoán: 10 tỷ đồng Việt Nam.

– Thời hạn hoạt động của công ty chứng khoán nước ngoài trên giấy phép (nếu có) phải còn ít nhất là 05 năm;

– Có quy trình quản lý rủi ro, quy trình tổ chức thực hiện các hoạt động nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán phù hợp với pháp luật Việt Nam;

– Không phải là cổ đông, thành viên góp vốn hoặc cùng với người có liên quan sở hữu trực tiếp hoặc thông qua ủy quyền, ủy thác đầu tư sở hữu trên 5% vốn Điều lệ của một công ty chứng khoán tại Việt Nam;

– Được cấp có thẩm quyền trong công ty chứng khoán nước ngoài phê duyệt về việc thành lập chi nhánh tại Việt Nam;

– Chi nhánh dự kiến thành lập phải đáp ứng các điều kiện sau:

* Về trụ sở làm việc, cơ sở vật chất, trang thiết bị:

– Có trụ sở làm việc bảo đảm hoạt động cho hoạt động kinh doanh chứng khoán;

– Có đủ cơ sở vật chất, kỹ thuật, trang thiết bị văn phòng hệ thống máy tính, phần mềm phục vụ cho hoạt động phân tích đầu tư, phân tích và quản lý rủi ro, lưu trữ, bảo quản chứng từ, tài liệu và các thiết bị bảo đảm an toàn, an ninh cho trụ sở làm việc của công ty theo hướng dẫn của Bộ Tài chính;

– Đối với nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán thì không phải đáp ứng Điều kiện về trang bị, thiết bị.

* Về nhân sự:

– Có danh sách dự kiến về nhân sự công ty; trong đó tối thiểu 03 người hành nghề chứng khoán phù hợp cho mỗi nghiệp vụ đề nghị cấp giấy phép;

– Tổng Giám đốc hoặc Giám đốc phải đáp ứng các điều kiện sau:

– Có năng lực hành vi dân sự đầy đủ, không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc chấp hành hình phạt tù hoặc bị tòa án cấm hành nghề kinh doanh theo quy định pháp luật;

– Có ít nhất 03 năm kinh nghiệm làm việc tại các bộ phận nghiệp vụ trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, chứng khoán hoặc tại bộ phận tài chính, kế toán, đầu tư trong doanh nghiệp khác và có kinh nghiệm quản lý Điều hành tối thiểu 03 năm;

– Có Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính hoặc Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ;

– Không bị xử phạt theo pháp luật chứng khoán và thị trường chứng khoán trong vòng 12 tháng gần nhất tính đến thời Điểm nộp hồ sơ;

– Không đồng thời làm việc cho tổ chức khác có quan hệ sở hữu với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nơi mình đang làm việc hay công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ khác;

– Không đồng thời làm giám đốc, tổng giám đốc của một tổ chức chào bán chứng khoán ra công chúng hoặc tổ chức niêm yết;

– Không thực hiện các hành vi bị nghiêm cấm theo Điều 9 Luật Chứng khoán.

– Quyền của chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài: Được thực hiện hoạt động kinh doanh chứng khoán như công ty chứng khoán ngoại trừ việc trực tiếp quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán của khách hàng và việc nhận mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho nhà đầu tư trong nước.

Click vào đây để tham gia thảo luận

Tham Gia Bình Luận

Top